股市动态 证监会修订内幕信息知情人登记制度

王府井涉及内幕交易实锤
9月18日,证监会在例行新闻发布会上发布《关于吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的通报》,官方证实有账户涉嫌王府井内幕交易,并获利巨大。
2020年6月9日晚,王府井公告获得免税品经营资质。交易监控发现部分账户在公告前大量买入股票,交易行为明显异常。证监会迅速启动立案调查程序。9月18日,证监会新闻发言人常德鹏通报了吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的情况。证监会调查发现,吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票,获利数额巨大,涉嫌构成内幕交易。证监会将依法追究相关当事人的违法责任,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关追究刑事责任。
证监会部署严打股市“黑色”产业链
为全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求,证监会近期部署开展专项整治行动,严厉打击“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”及相关“黑群”“黑APP”。
“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动是资本市场的“毒瘤”,严重扰乱证券市场秩序,损害投资者合法权益,证监会对此始终保持“零容忍”态度,坚决持续予以打击。近期,舆论反映上述违法活动开始抬头,依托“黑群”“黑APP”展业,手段不断翻新,形式更加隐蔽,投资者容易上当受骗。
证监会联合公安部部署查办13起重大典型案件
近日,证监会稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会,对13起重大典型案件的查办工作进行部署。这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求,进一步强化行政刑事执法协作,依法从严打击证券违法犯罪活动的重要举措。
13起案件涵盖上市公司财务造假、隐瞒重大关联交易等涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪;大股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员操控上市公司违规向关联方无偿提供巨额资金、担保,造成公司重大损失,涉嫌背信损害上市公司利益犯罪;以及与财务造假伴生的伪造金融票证、挪用资金等其他经济犯罪。有的上市公司及相关主体多次被罚,有的涉嫌多种犯罪,有的多年造假。今年以来,证监会已对43起上市公司信息披露违法案件立案调查,占同期新增立案案件的30%;向公安机关移送涉及上市公司相关主体的犯罪案件20起。
证监会取消券商月度经营数据披露要求
证监会昨日修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》,《规定》完善了相关条款及表述,要求证券公司强化内部控制和内幕信息管理,取消月度经营数据的披露要求,取消中期报告关于证券公司分类结果的披露要求。
证监会表示,这是为了进一步落实“放管服”要求,优化上市证券公司信息披露机制,考虑到上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性,为做好机构监管和上市公司监管的有效衔接,加强对上市证券公司的监管。
防范内幕交易 证监会修订内幕信息知情人登记制度
为了加强内幕交易的综合防控,证监会还进一步规范了上市公司内幕信息知情人登记和报送行为,昨日,证监会就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》公开征求意见。
国信证券高级研究员张立超表示,《登记管理制度》从基础制度方面完善了内幕消息外泄的防线,从本质上讲,资本市场的健康和有效发展必须建立在上市公司信息真实、完整、规范和及时披露等基础上,因此,监管层加强对内幕交易的查处是非常及时且必要的。这不仅体现了资本市场从严监管的思路,同时有利于规范市场行为,净化市场环境,维护市场秩序,进而释放市场活力,稳定市场预期。